甲、乙雙方本著公平和誠實信用的原則，在協(xié)商一致的基礎上，達成如下協(xié)議：
一、甲方聘請乙方作為本次發(fā)行上市工作的財務顧問。乙方接受甲方聘請，提供財務顧問服務。
二、乙方就以下內容為甲方提供服務：
1、確保在20xx年5-6月份有申報通道。
2、派出項目人員提供以下財務顧問服務：
(1) 根據(jù)相關證券法規(guī)和國家有關政策規(guī)定，對甲方發(fā)行上市條件進行審核，及時跟蹤最新政策變化，針對甲方發(fā)行上市中存在的問題提出解決方案，供甲方決策參考。
(2) 根據(jù)相關證券法規(guī)和國家有關政策規(guī)定，對本次發(fā)行申報材料的制作進行審核，提出改進建議，以供甲方和本次發(fā)行的主承銷商參考。
(3) 根據(jù)發(fā)行上市工作的進度及時與中國證監(jiān)會及其派出機構等有關政府部門進行溝通、協(xié)調。
(4) 協(xié)助甲方制定資本市場融資發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)甲方的生產經營發(fā)展情況，制定相應的資本市場融資方案。三、為保證乙方工作順利開展，甲方應提供以下條件：
1、 甲方應向乙方提供本次發(fā)行的全套申報材料，并根據(jù)乙方工作需要提供真實、全面的有關公司財務及經營方面的材料和必要的法律文件，并保證其真實性、準確性和完整性。
2、 甲方給乙方進場工作人員提供必要的工作條件。
3、 若甲方主承銷商在20xx年5-6月間無法保證申報通道，甲方需更換主承銷商，而乙方可以在此期間提供申報通道，則甲方必須首先選擇乙方為甲方發(fā)行上市的主承銷商。四、成果提交方式及進度
應甲方的要求，乙方以書面形式向甲方提供報告或建議書。成果提交的進度根據(jù)甲方的需要，由甲、乙雙方協(xié)商確定。
五、保密條款
1、乙方在未經過甲方同意的情況下，不得向任何第三方披露、提供和轉讓乙方所完成的成果。
2、甲方在未經乙方同意的情況下，不得向任何和第三方披露、提供和轉讓乙方所完成的成果。
六、服務費用及付款方式
1、 乙方擔任甲方本次發(fā)行上市的財務顧問，在甲方本次發(fā)行獲中國證監(jiān)會審核批準并發(fā)行成功后十日內，甲方向乙方一次性支付財務顧問費叁拾萬元，由甲方匯入乙方指定帳號。
2、 若乙方在協(xié)助甲方上市過程中工作卓著有效，甲方根據(jù)實際情況追加財務顧問費。金額具體協(xié)商。七、違約責任
如果乙方未經甲方同意，向任何第三方披露、提供和轉讓有關甲方上市申報材料和相關材料的信息，并因此造成甲方的損失，甲方有權要求乙方賠償。
如果乙方在甲方主承銷商無法保證20xx年5-6月期間申報通道的同時,也無法提供申報通道，甲方有權單方面終止執(zhí)行本協(xié)議。
如果甲方沒有按前款規(guī)定支付應付的款項，甲方應按要求向乙方支付該筆款項從違約日起到實際支付日為止，每日萬分之三的利息。
八、本協(xié)議經過雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章后生效。在雙方沒有新的協(xié)議規(guī)定的前提下，各方不得變更或解除本協(xié)議。如果因不可抗力致使本協(xié)議無法實施，雙方應及時通知并協(xié)商解決。
九、乙方向甲方提供的財務顧問工作由乙方投資銀行部負責執(zhí)行操作。
十、甲方聘請乙方擔任本次發(fā)行的副主承銷商和上市推薦人，由甲乙雙方根據(jù)發(fā)行上市的工作進度另行簽訂有關協(xié)議。
十一、附則
本協(xié)議正本兩份，雙方各持一份。未盡事宜雙方另行簽定補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。
甲乙雙方在平等互利，協(xié)商一致的基礎上，達成本協(xié)議。
一、 乙方為甲方提供的財務顧問服務內容
（一）為甲方提供公司治理結構、公司經營發(fā)展和公司資本經營方面的咨詢服務；讓甲方及時了解國家金融政策和法規(guī)的最新信息，維護甲方的合法權益，規(guī)范甲方公司的行為。
（二）評估咨詢服務：為甲方解決在項目各個階段遇到的關鍵難題，尤其是在項目前期，借助乙方強大的網絡和信息優(yōu)勢，為甲方項目決策提供項目評估、咨詢及行業(yè)分析服務，解決客戶在項目立項、可行性分析遇到的各種問題。
（三）項目股權結構設計：根據(jù)項目具體情況，為甲方設計專業(yè)化的股權結構方案，確保項目合作成功。
(四)項目貸款意向書、承諾函：在項目前期，乙方經過調查評估，在符合乙方相關規(guī)定的情況下，優(yōu)先為甲方項目出具貸款意向或承諾，幫助甲方加快項目立項或落實項目建設資金。
（五）項目融資方案設計：根據(jù)項目類型和股權結構，為甲方設計個性化的融資方案，并在條件允許的情況下，優(yōu)先為甲方提供項目融資。
（六）為甲方建立合理的財務結構，控制財務風險提供咨詢服務；提高資產的運用效率，促使投資決策的科學化；實現(xiàn)規(guī)范運作，提高企業(yè)形象。
二、甲方的主要義務
1.甲方應真實、全面、及時地向乙方提供與委托事項相關的文件資料，并應保證其真實性、完整性和準確性；
2.不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導或重大遺漏的任何信息或資料；
3.甲方應保證專人與乙方工作人員聯(lián)系，并予合作；
4.甲方應按規(guī)定及時向乙方支付財務顧問費用和工作費用；
5.保障乙方工作人員為履行本協(xié)議所需的其他具體條件。
三、乙方的主要義務
1.乙方有義務遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和職業(yè)道德，為甲方勤勉、謹慎地工作；
2.乙方對甲方提供的文件資料和所作的陳述，以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關甲方的重要信息，負有保密的義務。
3.乙方工作人員對其在工作中接觸到的涉及甲方重大經營決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負有保密的義務。該項保密僅就不宜公開披露的資料而言。乙方工作人員依法向甲方、特定的部門和人士反映情況，不應視為泄密。甲方就接觸到的乙方不宜公開的資料、文件及提供的咨詢性意見，負有保密的義務。
四、甲乙雙方有責任對本協(xié)議的內容及其履行保密。
五、費用及支付
本著公平合理、互惠互利的原則，甲方同意按照“xx”項目的總建筑面積，以每平方米xx元向乙方支付財務顧問費，作為該項目乙方的全部服務費用。
本協(xié)議簽署后五個工作日內，甲方向乙方支付總費用的x％（即 萬元人民幣）作為乙方的項目前期費用；
甲方取得項目施工許可證后十個工作日內，向乙方支付總費用的x％（即 萬元人民幣）；
項目完工后，甲方向乙方支付全部服務費用之余款。
乙方在甲方現(xiàn)場開展工作、制作文件材料期間所發(fā)生的費用全部由甲方承擔。
甲方若逾期支付上述費用，按逾期金額每日加收xx的滯納金。
其他特殊項目的收費將由雙方另行協(xié)商。
六、遇有下列情形之一的財務顧問，可以修改協(xié)議：
1.任何一方提出修改協(xié)議的建議，另一方不反對；
2.因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須修改。
協(xié)議修改必須是書面的，須經甲乙雙方簽字并蓋章后方能生效。
七、有下列情形之一的財務顧問，協(xié)議終止：
1.委托代理工作已完成；
2.甲乙雙方同意終止；
3.因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須終止。
協(xié)議終止必須是書面的。協(xié)議終止，本合同項下甲乙雙方的權利和義務隨即終止。
八、本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效；本合同一式兩份，由簽字方各持一份。
委托方(甲方)： 受托方(乙方)：
代表簽字： 代表簽字：
年月日 年月日
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