財務顧問(財務顧問協(xié)議書)

甲、乙雙方本著公平和誠實信用的原則,在協(xié)商一致的基礎上,達成如下協(xié)議

一、甲方聘請乙方作為本次發(fā)行上市工作的財務顧問。乙方接受甲方聘請,提供財務顧問服務。

二、乙方就以下內容為甲方提供服務:

1、確保在20xx年5-6月份有申報通道。

2、派出項目人員提供以下財務顧問服務:

(1) 根據(jù)相關證券法規(guī)和國家有關政策規(guī)定,對甲方發(fā)行上市條件進行審核,及時跟蹤最新政策變化,針對甲方發(fā)行上市中存在的問題提出解決方案,供甲方決策參考。

(2) 根據(jù)相關證券法規(guī)和國家有關政策規(guī)定,對本次發(fā)行申報材料的制作進行審核,提出改進建議,以供甲方和本次發(fā)行的主承銷商參考。

(3) 根據(jù)發(fā)行上市工作的進度及時與中國證監(jiān)會及其派出機構等有關政府部門進行溝通、協(xié)調。

(4) 協(xié)助甲方制定資本市場融資發(fā)展戰(zhàn)略,根據(jù)甲方的生產經營發(fā)展情況,制定相應的資本市場融資方案。三、為保證乙方工作順利開展,甲方應提供以下條件:

1、 甲方應向乙方提供本次發(fā)行的全套申報材料,并根據(jù)乙方工作需要提供真實、全面的有關公司財務及經營方面的材料和必要的法律文件,并保證其真實性、準確性和完整性。

2、 甲方給乙方進場工作人員提供必要的工作條件。

3、 若甲方主承銷商在20xx年5-6月間無法保證申報通道,甲方需更換主承銷商,而乙方可以在此期間提供申報通道,則甲方必須首先選擇乙方為甲方發(fā)行上市的主承銷商。四、成果提交方式及進度

應甲方的要求,乙方以書面形式向甲方提供報告或建議書。成果提交的進度根據(jù)甲方的需要,由甲、乙雙方協(xié)商確定。

五、保密條款

1、乙方在未經過甲方同意的情況下,不得向任何第三方披露、提供和轉讓乙方所完成的成果。

2、甲方在未經乙方同意的情況下,不得向任何和第三方披露、提供和轉讓乙方所完成的成果。

六、服務費用及付款方式

1、 乙方擔任甲方本次發(fā)行上市的財務顧問,在甲方本次發(fā)行獲中國證監(jiān)會審核批準并發(fā)行成功后十日內,甲方向乙方一次性支付財務顧問費叁拾萬元,由甲方匯入乙方指定帳號。

2、 若乙方在協(xié)助甲方上市過程中工作卓著有效,甲方根據(jù)實際情況追加財務顧問費。金額具體協(xié)商。七、違約責任

如果乙方未經甲方同意,向任何第三方披露、提供和轉讓有關甲方上市申報材料和相關材料的信息,并因此造成甲方的損失,甲方有權要求乙方賠償。

如果乙方在甲方主承銷商無法保證20xx年5-6月期間申報通道的同時,也無法提供申報通道,甲方有權單方面終止執(zhí)行本協(xié)議。

如果甲方沒有按前款規(guī)定支付應付的款項,甲方應按要求向乙方支付該筆款項從違約日起到實際支付日為止,每日萬分之三的利息。

八、本協(xié)議經過雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章后生效。在雙方沒有新的協(xié)議規(guī)定的前提下,各方不得變更或解除本協(xié)議。如果因不可抗力致使本協(xié)議無法實施,雙方應及時通知并協(xié)商解決。

九、乙方向甲方提供的財務顧問工作由乙方投資銀行部負責執(zhí)行操作。

十、甲方聘請乙方擔任本次發(fā)行的副主承銷商和上市推薦人,由甲乙雙方根據(jù)發(fā)行上市的工作進度另行簽訂有關協(xié)議。

十一、附則

本協(xié)議正本兩份,雙方各持一份。未盡事宜雙方另行簽定補充協(xié)議,與本協(xié)議具有同等法律效力。

甲乙雙方在平等互利,協(xié)商一致的基礎上,達成本協(xié)議。

一、 乙方為甲方提供的財務顧問服務內容

(一)為甲方提供公司治理結構、公司經營發(fā)展和公司資本經營方面的咨詢服務;讓甲方及時了解國家金融政策和法規(guī)的最新信息,維護甲方的合法權益,規(guī)范甲方公司的行為。

(二)評估咨詢服務:為甲方解決在項目各個階段遇到的關鍵難題,尤其是在項目前期,借助乙方強大的網絡和信息優(yōu)勢,為甲方項目決策提供項目評估、咨詢及行業(yè)分析服務,解決客戶在項目立項、可行性分析遇到的各種問題。

(三)項目股權結構設計:根據(jù)項目具體情況,為甲方設計專業(yè)化的股權結構方案,確保項目合作成功。

(四)項目貸款意向書、承諾函:在項目前期,乙方經過調查評估,在符合乙方相關規(guī)定的情況下,優(yōu)先為甲方項目出具貸款意向或承諾,幫助甲方加快項目立項或落實項目建設資金。

(五)項目融資方案設計:根據(jù)項目類型和股權結構,為甲方設計個性化的融資方案,并在條件允許的情況下,優(yōu)先為甲方提供項目融資。

(六)為甲方建立合理的財務結構,控制財務風險提供咨詢服務;提高資產的運用效率,促使投資決策的科學化;實現(xiàn)規(guī)范運作,提高企業(yè)形象。

二、甲方的主要義務

1.甲方應真實、全面、及時地向乙方提供與委托事項相關的文件資料,并應保證其真實性、完整性和準確性;

2.不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導或重大遺漏的任何信息或資料;

3.甲方應保證專人與乙方工作人員聯(lián)系,并予合作;

4.甲方應按規(guī)定及時向乙方支付財務顧問費用和工作費用;

5.保障乙方工作人員為履行本協(xié)議所需的其他具體條件。

三、乙方的主要義務

1.乙方有義務遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和職業(yè)道德,為甲方勤勉、謹慎地工作;

2.乙方對甲方提供的文件資料和所作的陳述,以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關甲方的重要信息,負有保密的義務。

3.乙方工作人員對其在工作中接觸到的涉及甲方重大經營決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負有保密的義務。該項保密僅就不宜公開披露的資料而言。乙方工作人員依法向甲方、特定的部門和人士反映情況,不應視為泄密。甲方就接觸到的乙方不宜公開的資料、文件及提供的咨詢性意見,負有保密的義務。

四、甲乙雙方有責任對本協(xié)議的內容及其履行保密。

五、費用及支付

本著公平合理、互惠互利的原則,甲方同意按照“xx”項目的總建筑面積,以每平方米xx元向乙方支付財務顧問費,作為該項目乙方的全部服務費用。

本協(xié)議簽署后五個工作日內,甲方向乙方支付總費用的x%(即 萬元人民幣)作為乙方的項目前期費用;

甲方取得項目施工許可證后十個工作日內,向乙方支付總費用的x%(即 萬元人民幣);

項目完工后,甲方向乙方支付全部服務費用之余款。

乙方在甲方現(xiàn)場開展工作、制作文件材料期間所發(fā)生的費用全部由甲方承擔。

甲方若逾期支付上述費用,按逾期金額每日加收xx的滯納金。

其他特殊項目的收費將由雙方另行協(xié)商。

六、遇有下列情形之一的財務顧問,可以修改協(xié)議:

1.任何一方提出修改協(xié)議的建議,另一方不反對;

2.因發(fā)生不可抗力事件,協(xié)議必須修改。

協(xié)議修改必須是書面的,須經甲乙雙方簽字并蓋章后方能生效。

七、有下列情形之一的財務顧問,協(xié)議終止:

1.委托代理工作已完成;

2.甲乙雙方同意終止;

3.因發(fā)生不可抗力事件,協(xié)議必須終止。

協(xié)議終止必須是書面的。協(xié)議終止,本合同項下甲乙雙方的權利和義務隨即終止。

八、本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效;本合同一式兩份,由簽字方各持一份。

委托方(甲方): 受托方(乙方):

代表簽字: 代表簽字:

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