【正文】
5、本協(xié)議有效期一年。乙方向甲方交付財務(wù)顧問網(wǎng)會員用戶名和密碼，
4、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，可另立補(bǔ)
充協(xié)議，未盡事宜，
3、本協(xié)議一式肆份，
2、任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，除雙方商定或不可抗拒的原因外，乙方不得向第三方提供（披露）
甲方提交乙方使用的材料與文件。
4、乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，負(fù)責(zé)建立維護(hù)本行財務(wù)顧問
網(wǎng)絡(luò)平臺，并將盡最大努力維護(hù)甲
方的利益。
（二）乙方的義務(wù)
1、乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。甲方不得向第三方提供（披露）
乙方提交給甲方的材料與文件，
5、甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，妥善保管用戶密碼，
3、按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用。
2、向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（MBO）、資產(chǎn)重組、
資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息
等，
二、雙方的責(zé)任和義務(wù)
（一）甲方的責(zé)任
1、配合乙方工作，明確專項顧
問服務(wù)的具體內(nèi)容和收費(fèi)金額，
財務(wù)顧問費(fèi)用
1、甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時，
服務(wù)方式
1、專項顧問服務(wù)的方式，實(shí)現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益；
8、管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。協(xié)助有關(guān)文件的報備和
審批。
5、兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公司）物色
篩選目標(biāo)公司；實(shí)施盡職調(diào)查；對目標(biāo)公司進(jìn)行合理評估，在方案實(shí)施過程中提供顧問服務(wù)財務(wù)顧問和財務(wù)咨詢，
4、企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計方案，組織項目融資推介，協(xié)助報批
和實(shí)施。并負(fù)責(zé)編制有關(guān)文件，為企業(yè)量身定做融資方案，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式
進(jìn)行比較、選擇、建議和實(shí)施。
2、獨(dú)立財務(wù)顧問報告：為企業(yè)（上市公司）關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、
收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨(dú)立財務(wù)顧問報告。由甲方
負(fù)擔(dān)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。開
戶銀行：－－發(fā)展銀行總行營業(yè)部。乙方帳號：－－－－－－，在本協(xié)議簽定后10日內(nèi)一次性支付，
財務(wù)顧問費(fèi)用
1、乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，
2、雙方根據(jù)實(shí)際需要，甲
方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，
服務(wù)方式
1、為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，
5、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟(jì)、
產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，或者企業(yè)直接融
資時機(jī)成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，為客戶資金風(fēng)險
管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。
3、財務(wù)咨詢：為客戶提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資
安排等提供財務(wù)咨詢，及時發(fā)布各
類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運(yùn)營方面的項目需求信息，幫助企業(yè)正確理解與運(yùn)用。
（一）日常咨詢服務(wù)
服務(wù)內(nèi)容
1、政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運(yùn)營相關(guān)的
國家政策、法律法規(guī)等，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，
一、常年財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費(fèi)用
乙方提供的常年財務(wù)顧問分為日常咨詢服務(wù)和專項顧問服務(wù)兩大類。經(jīng)友好協(xié)商，乙方同意擔(dān)任甲方的常年財務(wù)顧問。常年財務(wù)顧問協(xié)議書（實(shí)例）
甲方：
法定代表人：
地址：
乙方：
法定代表人：
地址：
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業(yè)銀行中間
業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管
理層收購（MBO）、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營事項方面聘請乙方作
為常年財務(wù)顧問，甲乙雙方在“平等自愿、
誠實(shí)守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，達(dá)成以下協(xié)議。日常咨
詢服務(wù)為基本服務(wù)；專項顧問服務(wù)為選擇性服務(wù)，
乙方根據(jù)甲方需要，就特定項目提供的深入財務(wù)顧問服務(wù)。并為企業(yè)資本運(yùn)營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政
策咨詢服務(wù)，
2、企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，
同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行項目的發(fā)布和推介（須經(jīng)乙方技
術(shù)處理）。推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，
4、投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進(jìn)行項目投資與重大資金運(yùn)用時，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。并為甲方提供商人
銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。雙方同意以乙方的財務(wù)顧問網(wǎng)
絡(luò)平臺（.）作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。乙方通過
財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見等?？刹捎脤?shí)地調(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會和雙方
會晤等交流方式。按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費(fèi)
用共計人民幣萬元整。付款
方式為銀行轉(zhuǎn)帳。戶名：－－發(fā)展銀行，
2、雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會晤等交流方式財務(wù)顧問和財務(wù)咨詢，
（二）專項顧問服務(wù)
服務(wù)內(nèi)容
1、年度財務(wù)分析報告：公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度
財務(wù)指標(biāo)預(yù)測和敏感性分析；年度資本運(yùn)營和經(jīng)營管理情況分析。
3、直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，
（1）企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、市場狀況，包
括私募、IPO、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，
協(xié)調(diào)承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開展工作，
（2）項目融資：協(xié)助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，
安排商務(wù)談判并促成交易。編寫改
制和重組文件，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。協(xié)助分析和規(guī)
避財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險；協(xié)助制定和實(shí)施并購方案；設(shè)計和安排過橋融資；
協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào)，
6、管理層收購（MBO）及員工持股計劃（ESOP）：管理層和員工持股方案的
設(shè)計；收購主體的設(shè)計和組建；收購融資方案設(shè)計和支持；相關(guān)部門的溝
通和協(xié)調(diào)，
7、投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中介服務(wù)；
幫助企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作和投資理財，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長
期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。由雙方根據(jù)實(shí)際需要另行簽署協(xié)議確定。由雙方另行簽訂協(xié)議，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20%
的優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取專項顧問費(fèi)用。并為乙方提供必要的便利條件。并確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
4、正確使用乙方提供的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，不得轉(zhuǎn)讓
給第三方使用。未經(jīng)乙方許可，以及轉(zhuǎn)載從乙方財務(wù)顧問網(wǎng)上獲得的信
息。
2、乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，
3、乙方謀求與甲方進(jìn)行長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，確保其正常運(yùn)行。未經(jīng)甲方許可，
三、協(xié)議的效力與違約責(zé)任
1、本協(xié)議生效后，任何一方不得單方解
除本協(xié)議。均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。雙方各執(zhí)貳份。經(jīng)雙方磋商后，具有同等法律效力。甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服
務(wù)年費(fèi)后，開始為甲方
提供顧問服務(wù)。
甲方（公章）：乙方（公章）：
法定代表人（或授權(quán)人）：法定代表人（或授權(quán)人）：
年月日
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