財務顧問協(xié)議(居間及財務顧問協(xié)議)

居間服務協(xié)議甲方:(公司) (股東或代表) 乙方: 甲乙雙方在平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作的原則基礎上,經(jīng)友 好協(xié)商,就甲方聘請乙方擔任甲方引進投資方(購買方)的居間方事宜,達成如 下協(xié)議: 第一條 居間事項 甲方是一家實業(yè)企業(yè)。因甲方的業(yè)務發(fā)展需求,及乙方在財務及投融資方面 的專業(yè)優(yōu)勢和資源優(yōu)勢,甲方同意聘請乙方擔任甲方的居間方。 乙方是一家投資管理公司,基于在資本市場投融資服務方面所積累的專業(yè)經(jīng) 驗與市場資源財務顧問協(xié)議,乙方同意接受上述甲方的聘請,為甲方提供引薦投資機構(包括 單位、自然人以及其他甲方認可的投資方),為甲方提供居間服務。 乙方將投資方推介給甲方,并協(xié)助甲方開展投融資工作。 甲乙雙方經(jīng)充分友好之協(xié)商,就本次服務達成以下具體協(xié)議。 第二條 雙方的權利與義務 1、甲方權利與義務 (1)甲方應根據(jù)乙方的要求,及時和完整地向乙方提供甲方有關情況和資料, 并且保證該資料的真實性、完整性和合法性; (2)甲方應嚴格按照協(xié)議約定向乙方支付費用; (3)甲方在每次與乙方引薦的不同的投資機構之前,必須與乙方就不同的項 目分別簽訂《確認函》(見附件)。 2、乙方權利與義務 (1)乙方為甲方尋找合適的投資機構; (2)乙方協(xié)助甲方向項目方收集資料和聯(lián)絡項目方; (3)乙方協(xié)助甲方與項目方進行商業(yè)談判; (4)乙方有權向其他潛在的投資者披露項目信息; (5)乙方有權參與投融資全過程,甲方不得阻撓、回避、拒絕,否則支付違 (6)乙方向甲方提供的具體服務范圍及其他附加項目收費,必要時另起附件。

財務顧問協(xié)議

第三條 費用的支付 1、在本協(xié)議簽訂后,甲方與乙方引薦介紹的投資方之間,所達成的任何投 融資協(xié)議和相關投融資行為(包括但不限于甲方達成股東的股權轉讓、股權臵換、 資產(chǎn)臵換、增資擴股、合并兼并或其他方式的資金、資產(chǎn)投入?yún)f(xié)議等),視為甲 方的融資成功。 2、投融資成功后,甲方應向乙方支付甲方與投資方達成的交易金額的5%作 為乙方的居間費。甲方交易金額的計算采用如下原則:若采用現(xiàn)金方式即按照現(xiàn) 金交易金額計算,若交易采用非現(xiàn)金方式(資產(chǎn)投入、臵換、股權臵換等方式) 的以交易雙方約定的該類資產(chǎn)的價格計算。 3.居間費的支付時間:甲方應當在與乙方引薦的投資方簽訂協(xié)議后5 個工作 日內按約定的金額給乙方支付居間費。 3、投融資成功后,甲方不按協(xié)議約定支付居間費的,則自應支付之日起, 每逾期一天,按未支付金額的千分之五支付違約金。若逾期十五天,仍未支付居 間費,自第十六天起甲方應按上述約定違約金的兩倍支付違約金。 第四條 特別約定 1、若因任何因素造成甲方企業(yè)性質、股權結構、公司架構、投資主體等發(fā) 生變化,不影響甲方向乙方的付款義務。 2、甲方不得單獨或透過第三方跨越乙方,與乙方直接介紹的投資機構(包 括該項目方的分支或關聯(lián)機構、股東)洽談交易而不支付居間費給乙方。

如甲方 違反本約定,仍須按本協(xié)議約定支付乙方全部居間費。上述約定同樣適用于未來 兩年內甲方(含實際控制人)或關聯(lián)人或委托人與乙方介紹的投資機構(包括該 項目方的分支或關聯(lián)機構、股東)的所有合作。 3、甲方在與乙方引薦的項目方簽訂任何投融資協(xié)議和相關投融資活動后, 無論因何種原因導致投融資協(xié)議不能履行的,乙方已收取的費用不再退還。 第五條 其他條款 1、本協(xié)議的有效期限自 2、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。3、因履行本協(xié)議發(fā)生爭議的,雙方同意由廣州仲裁委員會仲裁。 4、本協(xié)議一式兩份,雙方各執(zhí)一份財務顧問協(xié)議,具有同等法律效力。 (本頁以下無正文,下頁為《居間服務協(xié)議》簽署頁) (本頁無正文,為《居間及財務顧問協(xié)議》簽署頁) 甲方: 乙方: 授權代表人(簽字): 授權代表人(簽字): 附件:確認函 甲方:公司 股東 乙方: 現(xiàn)甲方和乙方介紹的 ,就投融資事宜具有 實質性接觸的意向,特確認該公司為乙方推薦的投資機構(含與項目方有關聯(lián)的 或參與該項目投融資行為的公司或個人)。甲方及其相關機構和人員在此項目合 作和未來可能的投融資活動中,都不能跨過乙方直接與乙方引薦的投資機構洽談 交易而不付顧問費給乙方,并應及時告知乙方項目進度及向乙方提供相關文件。 本確認函作為《居間服務協(xié)議》的附件,與其具有同等法律效力。 本確認函一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,自雙方及其法人(授權)代表簽字 蓋章后正式生效。 甲方(蓋章): 乙方(蓋章): 授權代表人(簽字): 授權代表人(簽字):

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