中國企業(yè)境外上市名單(2018福布斯中國上市潛力企業(yè))

(2012年12月20日證監(jiān)會(huì)公告[2012]45號(hào))

為更好地適應(yīng)境內(nèi)企業(yè)特別是中小企業(yè)的融資需求,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))將進(jìn)一步放寬境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行股票和上市的條件,簡化審核程序,提高監(jiān)管效率。依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的股份有限公司在符合境外上市地上市條件的基礎(chǔ)上,可自主向中國證監(jiān)會(huì)提出境外發(fā)行股票和上市申請(qǐng)。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》等法律法規(guī),制定本指引。

一、申報(bào)文件

公司申請(qǐng)境外發(fā)行股票和上市應(yīng)提交下列文件:

(一)申請(qǐng)報(bào)告,內(nèi)容包括:公司演變及業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)分析、發(fā)展戰(zhàn)略、籌資用途、符合境外上市地上市條件的說明、發(fā)行上市方案;

(二)股東大會(huì)及董事會(huì)相關(guān)決議;

(三)公司章程;

(四)公司營業(yè)執(zhí)照、特殊許可行業(yè)的業(yè)務(wù)許可證明(如適用);

(五)行業(yè)監(jiān)管部門出具的監(jiān)管意見書(如適用);

(六)國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)設(shè)置以及國有股減(轉(zhuǎn))持的相關(guān)批復(fù)文件(如適用);

(七)募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件(如適用);

(八)納稅證明文件;

(九)環(huán)保證明文件;

(十)法律意見書;

(十一)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;

(十二)招股說明書(草稿);

(十三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

二、申請(qǐng)及審核程序

(一)公司申請(qǐng)境外發(fā)行股票和上市的,應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送本通知第一部分列明的行政許可申請(qǐng)文件。

(二)中國證監(jiān)會(huì)依照《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第66號(hào)),對(duì)公司提交的行政許可申請(qǐng)文件進(jìn)行受理、審查,作出行政許可決定。

(三)中國證監(jiān)會(huì)在收到公司申請(qǐng)文件后,可就涉及的產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定等事宜征求有關(guān)部門意見。

(四)公司收到中國證監(jiān)會(huì)的受理通知后,可向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市初步申請(qǐng);收到中國證監(jiān)會(huì)行政許可核準(zhǔn)文件后,可向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市正式申請(qǐng)。

(五)公司應(yīng)在完成境外發(fā)行股票和上市后15個(gè)工作日內(nèi),就境外發(fā)行上市的有關(guān)情況向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。

(六)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于公司境外發(fā)行股票和上市的核準(zhǔn)文件有效期為12個(gè)月。

(七)境外上市公司在同一境外交易所轉(zhuǎn)板上市的中國企業(yè)境外上市名單,應(yīng)在完成轉(zhuǎn)板上市后15個(gè)工作日內(nèi),就轉(zhuǎn)板上市的有關(guān)情況向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。

本指引自2013年1月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)1999年7月14日發(fā)布的《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)發(fā)行字〔1999〕83號(hào))同時(shí)廢止。

Ⅺ.3.8境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引

(1999年9月21日證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào))

為確保境內(nèi)企業(yè)到香港創(chuàng)業(yè)板上市有序進(jìn)行,凡符合本指引所列條件的國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè),在依法設(shè)立股份有限公司后,均可自愿由上市保薦人代表其向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱"證監(jiān)會(huì)")提交申請(qǐng),證監(jiān)會(huì)依法按程序?qū)徟?,成熟一家,批?zhǔn)一家。

一、境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市的條件

(一)經(jīng)省級(jí)人民政府或國家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)、依法設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作的股份有限公司(以下簡稱"公司");

(二)公司及其主要發(fā)起人符合國家有關(guān)法規(guī)和政策,在最近二年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)行為;

(三)符合香港創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則規(guī)定的條件;

(四)上市保薦人認(rèn)為公司具備發(fā)行上市可行性并依照規(guī)定承擔(dān)保薦責(zé)任;(五)國家科技部認(rèn)證的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先批準(zhǔn)。

二、境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市須向證監(jiān)會(huì)提交的文件境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市須向證監(jiān)會(huì)提交下列文件:

(一)公司申請(qǐng)報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括:公司沿革及業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、籌資用途及經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、籌資成本分析等;

(二)上市保薦人對(duì)公司發(fā)行上市可行性出具的分析意見及承銷意向報(bào)告;

(三)公司設(shè)立批準(zhǔn)文件;

(四)具有證券從業(yè)資格的境內(nèi)律師事務(wù)所就公司及其主要發(fā)起人是否符合國家有關(guān)法規(guī)和政策以及在最近二年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為出具的法律意見書(參照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號(hào)〈法律意見書的內(nèi)容與格式〉》制作);

(五)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、股份有限公司會(huì)計(jì)制度編制和按照國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整的會(huì)計(jì)報(bào)表出具的審計(jì)報(bào)告;

(六)凡有國有股權(quán)的公司,須出具國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)管理的批復(fù)文件;

(七)較完備的招股說明書;

(八)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

三、境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市的審批程序

(一)在向香港聯(lián)交所提交上市申請(qǐng)3個(gè)月前,保薦人須代表公司向證監(jiān)會(huì)提交本指引第二部分(一)至(三)項(xiàng)文件(一式四份,其中一份為原件),同時(shí)抄報(bào)有關(guān)省級(jí)人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門。如有關(guān)政府部門對(duì)公司的申請(qǐng)有異議,可自收到公司申請(qǐng)文件起15個(gè)工作日內(nèi)將意見書面通知證監(jiān)會(huì)。

(二)證監(jiān)會(huì)就公司是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及其他有關(guān)規(guī)定會(huì)商國家經(jīng)貿(mào)委。

(三)經(jīng)初步審核,證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部自收到公司的上述申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi),就是否同意正式受理其申請(qǐng)函告公司,抄送財(cái)政部、外經(jīng)貿(mào)部和外匯局;不同意受理的,說明理由。

(四)證監(jiān)會(huì)同意正式受理其申請(qǐng)的公司,須向證監(jiān)會(huì)提交本指引第二部分(四)至(八)項(xiàng)文件(一式二份中國企業(yè)境外上市名單,其中一份為原件);申請(qǐng)文件齊備,經(jīng)審核合規(guī),而且在正式受理期間外經(jīng)貿(mào)部、外匯局和財(cái)政部(如涉及國有股權(quán))等部門未提出書面反對(duì)意見的,證監(jiān)會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)予以批準(zhǔn);不予批準(zhǔn)的,說明理由。經(jīng)批準(zhǔn)后,公司方可向香港聯(lián)交所提交創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。

四、上市后監(jiān)管事宜公司在香港創(chuàng)業(yè)板上市后,證監(jiān)會(huì)將根據(jù)監(jiān)管合作備忘錄及與香港證監(jiān)會(huì)簽署的補(bǔ)充條款的要求進(jìn)行監(jiān)管。

五、其他有關(guān)事宜

(一)香港聯(lián)交所認(rèn)可的創(chuàng)業(yè)板上市保薦人方可擔(dān)任境內(nèi)企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市的保薦人。如保薦人有違規(guī)行為或其他不適當(dāng)行為,證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重,決定是否受理該保薦人代表公司提出的上市申請(qǐng)。

(二)證監(jiān)會(huì)同意正式受理其申請(qǐng)的公司,須在境內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)確定后,將有關(guān)機(jī)構(gòu)名單報(bào)證監(jiān)會(huì)備案;

(三)公司須在上市后15個(gè)工作日內(nèi),將與本次發(fā)行上市有關(guān)的公開信息披露文件及發(fā)行上市情況總結(jié)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

(四)公司須遵守國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

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