保薦人（Sponsor）一詞，是從香港證券市場(chǎng)傳入內(nèi)地的舶來(lái)品，其作用有些類(lèi)似于內(nèi)地證券市場(chǎng)的上市推薦人。所謂保薦人制度，是一種企業(yè)上市制度，目前采用保薦人制度的主要是香港和英國(guó)。保薦人是特殊的交易會(huì)員，它不僅可以進(jìn)行產(chǎn)（股）交易的自營(yíng)或代理業(yè)務(wù)，而且它是在本所平臺(tái)上交易的股權(quán)的輔導(dǎo)推薦人，享有輔導(dǎo)企業(yè)和推薦企業(yè)股權(quán)進(jìn)入本所平臺(tái)交易的權(quán)益。
保薦代表人，一是具備3年以上投行經(jīng)歷，且自2002年1月1日起至少擔(dān)任過(guò)一個(gè)境內(nèi)外首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)債的主承銷(xiāo)項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)只認(rèn)定一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；二是具備5年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且至少參與過(guò)兩個(gè)境內(nèi)外首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)債的主承銷(xiāo)項(xiàng)目，一個(gè)項(xiàng)目只認(rèn)定兩名參與人員，其中包括一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；三是具備3年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷為政府提供常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)，目前擔(dān)任主管投行業(yè)務(wù)的公司高管、投行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或投行業(yè)務(wù)的其他相關(guān)負(fù)責(zé)人，每家綜合類(lèi)證券公司推薦的該類(lèi)人員數(shù)量不得超過(guò)其推薦通道數(shù)量的兩倍。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購(gòu)人進(jìn)行上市公司的收購(gòu)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)注冊(cè)的具有從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。收購(gòu)人未按照規(guī)定聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，不得收購(gòu)上市公司。財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)為政府提供常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)，遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，保持獨(dú)立性，保證其所制作、出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為收購(gòu)人利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)拒絕為收購(gòu)人提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)為履行職責(zé)，可以聘請(qǐng)其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行核查，但應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。
財(cái)務(wù)顧問(wèn)是指金融中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)客戶(hù)需要，站在客戶(hù)的角度為客戶(hù)的投融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)及債務(wù)重組、財(cái)務(wù)管理、發(fā)展戰(zhàn)略等活動(dòng)提供的咨詢(xún)、分析、方案設(shè)計(jì)等服務(wù)。所提供的大的顧問(wèn)項(xiàng)目有：投資顧問(wèn)、融資顧問(wèn)、資本運(yùn)作顧問(wèn)、資產(chǎn)管理與債務(wù)管理顧問(wèn)、企業(yè)診斷與發(fā)展戰(zhàn)略顧問(wèn)、企業(yè)常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)、政府財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。
更多財(cái)稅咨詢(xún)、上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)培訓(xùn)請(qǐng)關(guān)注理臣咨詢(xún)官網(wǎng) 素材來(lái)源：部分文字/圖片來(lái)自互聯(lián)網(wǎng)，無(wú)法核實(shí)真實(shí)出處。由理臣咨詢(xún)整理發(fā)布，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除處理。
400-835-0088
