由于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)包括中德證券在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查,中國(guó)證券交易所已停止審查至少60份的首次公開(kāi)售股(IPO)申請(qǐng)。
據(jù)澎湃新聞引述Wind數(shù)據(jù)顯示,本月26日,創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板合計(jì)61個(gè)項(xiàng)目的審核狀態(tài)變更為中止審查。其中,科創(chuàng)板有12家停止ipo,創(chuàng)業(yè)板有49家。
經(jīng)梳理,這61個(gè)項(xiàng)目中,有59家與中德證券、北京市金杜律師事務(wù)所以及信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等三家保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)。報(bào)道稱,此次大范圍中止審查,或與樂(lè)視網(wǎng)案件相關(guān)。
1月18日晚間,山西證券發(fā)布公告稱,控股子公司中德證券收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》,中德證券因在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中,保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)停止ipo,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中德證券立案。
在樂(lè)視網(wǎng)2016年定增項(xiàng)目中,中德證券擔(dān)任了保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商,金杜律師事務(wù)所擔(dān)任發(fā)行人律師,信永中和則擔(dān)任審計(jì)機(jī)構(gòu)。2021年4月2日,證監(jiān)會(huì)作出《行政處罰決定書》,認(rèn)定樂(lè)視網(wǎng)存在違法違規(guī)行為,并對(duì)樂(lè)視網(wǎng)以及賈躍亭等14人作出行政處罰。
中德證券不僅被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,且被樂(lè)視網(wǎng)投資者要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。1月17日,山西證券發(fā)布了關(guān)于控股子公司涉及訴訟的公告,稱因未能發(fā)現(xiàn)樂(lè)視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假,中德證券被樂(lè)視網(wǎng)投資者要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
公告稱,中德證券于今年1月13日收到北京金融法院送達(dá)的民事起訴狀,案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。
目前,案件所處的訴訟階段為一審,尚未開(kāi)庭,中德證券為21名被告之一,被要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,鑒于案件尚未開(kāi)庭審理,目前無(wú)法判斷對(duì)山西證券本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。
報(bào)道稱,中止審查不一定會(huì)扼殺公司的上市計(jì)劃,被中止審查的公司只要組織中介進(jìn)行復(fù)核,出具復(fù)核報(bào)告和意見(jiàn),之后向交易所或證監(jiān)會(huì)提交復(fù)核申請(qǐng),復(fù)核申請(qǐng)經(jīng)監(jiān)管審核后,就可恢復(fù)正常審核流程。
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