證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中遠(yuǎn)海發(fā) 證券代碼：601866 公告編號(hào)：臨2022-002
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏企業(yè)常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、本次募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司向中遠(yuǎn)海運(yùn)投資控股有限公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金申請(qǐng)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3283號(hào)）核準(zhǔn)，中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“發(fā)行人”）向包含中國(guó)海運(yùn)集團(tuán)有限公司在內(nèi)的8名特定投資者非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(A股)股票530,434,782股（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”），發(fā)行價(jià)格2.76元/股，募集資金總額為人民幣1,463,999,998.32元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣3,095,043.48元（含增值稅）后，募集資金凈額為人民幣1,460,904,954.84元。
信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次發(fā)行的募集資金到達(dá)發(fā)行人賬戶(hù)情況進(jìn)行了審驗(yàn)企業(yè)常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并于2021年12月17日出具了《中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金的驗(yàn)資報(bào)告》（XYZH/2021BJAA131539）。
二、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂及募集資金專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立情況
為規(guī)范公司募集資金的管理、存放和使用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)和公司《募集資金管理制度》相關(guān)規(guī)定，公司已在國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行上海市分行設(shè)立募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，對(duì)募集資金專(zhuān)戶(hù)資金的存放和使用進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理，并于2022年1月5日與中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行上海市分行簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，相關(guān)協(xié)議內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
公司此次開(kāi)立的募集資金專(zhuān)戶(hù)情況如下：
注：存放資金金額為截至2021年12月16日金額，該金額包含尚未扣除的證券登記費(fèi)。
三、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方：中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司
乙方：國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行上海市分行
丙方：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)）
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：
（一）甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），賬號(hào)為337250000，截至2021年12月16日，專(zhuān)戶(hù)余額為1,461,407,998.32元。該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方寰宇啟東生產(chǎn)線(xiàn)技術(shù)改造項(xiàng)目、寰宇青島集裝箱生產(chǎn)線(xiàn)技術(shù)改造項(xiàng)目、寰宇寧波物流裝備改造項(xiàng)目、寰宇科技信息化系統(tǒng)升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目及中遠(yuǎn)海發(fā)補(bǔ)充流動(dòng)資金等募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
甲方對(duì)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)中部分募集資金可以以不同期限的定期存單方式存儲(chǔ)，并及時(shí)通知丙方。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。
（二）甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
（三）丙方作為甲方的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。
（四）甲方授權(quán)丙方指定的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人莫太平、王都可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
（五）乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方。
（六）甲方1次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。
（七）丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。丙方更換獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十三條的要求書(shū)面通知更換后獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的聯(lián)系方式。更換獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不影響本協(xié)議的效力。
（八）乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。
（九）丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。任何一方未履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)違約責(zé)任。
（十）本協(xié)議適用中國(guó)法律并按中國(guó)法律解釋。三方同意，由本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議應(yīng)由爭(zhēng)議方友好協(xié)商解決。如果爭(zhēng)議無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決，經(jīng)任何一方要求，爭(zhēng)議將交由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按其仲裁規(guī)則和程序在北京仲裁。三方同意適用仲裁普通程序，仲裁庭由三人組成。仲裁的裁決為終局的，對(duì)爭(zhēng)議方均具有約束力。
（十一）本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專(zhuān)用章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。
四、備查文件
《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》
特此公告。
中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司董事會(huì)
2022年1月5日
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