企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)(財(cái)務(wù)企業(yè)企業(yè)分析)

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1、財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議 財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議 財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議 甲 方：浙*新和成股份有限公司 住 所 地：浙江省紹興市新昌縣城關(guān)鎮(zhèn)江北路4號(hào) 法定代表人：胡*藩 乙 方：長(zhǎng)江證券有限責(zé)任*司 住 所 地：湖北省武漢市江漢區(qū)新-華下路特8號(hào) 法定代表人：明*成鑒于甲方將于2002年4月5日輔導(dǎo)到期，并擬于2002年度發(fā)行上市(以下簡(jiǎn)稱(chēng)”本次發(fā)行”)，目前正處于申報(bào)材料制作階段，為利于甲方發(fā)行上市工作順利進(jìn)行，甲方需要乙方提供專(zhuān)業(yè)化的金融服務(wù)。甲、乙雙方本著公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成如下協(xié)議： 一、甲方聘請(qǐng)乙方作為本次發(fā)行上市工作的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。乙方接受甲方聘請(qǐng)，提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。 二、乙方就以下內(nèi)容

2、為甲方提供服務(wù)： 1、確保在2002年5-6月份有申報(bào)通道。 2、派出項(xiàng)目人員提供以下財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)： (1) 根據(jù)相關(guān)證券法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定，對(duì)甲方發(fā)行上市條件進(jìn)行審核，及時(shí)跟蹤最新政策變化，針對(duì)甲方發(fā)行上市中存在的問(wèn)題提出解決方案，供甲方?jīng)Q策參考。 (2) 根據(jù)相關(guān)證券法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定，對(duì)本次發(fā)行申報(bào)材料的制作進(jìn)行審核，提出改進(jìn)建議，以供甲方和本次發(fā)行的主承銷(xiāo)商參考。 (3) 根據(jù)發(fā)行上市工作的進(jìn)度及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)等有關(guān)政府部門(mén)進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)。 (4) 協(xié)助甲方制定資本市場(chǎng)融資發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)甲方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，制定相應(yīng)的資本市場(chǎng)融資方案。三、為保證乙方工作順利開(kāi)展，

3、甲方應(yīng)提供以下條件： 1、 甲方應(yīng)向乙方提供本次發(fā)行的全套申報(bào)材料，并根據(jù)乙方工作需要提供真實(shí)、全面的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)方面的材料和必要的法律文件，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。 2、 甲方給乙方進(jìn)場(chǎng)工作人員提供必要的工作條件。 3、 若甲方主承銷(xiāo)商在2002年5-6月間無(wú)法保證申報(bào)通道，甲方需更換主承銷(xiāo)商，而乙方可以在此期間提供申報(bào)通道，則甲方必須首先選擇乙方為甲方發(fā)行上市的主承銷(xiāo)商。四、成果提交方式及進(jìn)度 應(yīng)甲方的要求，乙方以書(shū)面形式向甲方提供報(bào)告或建議書(shū)。成果提交的進(jìn)度根據(jù)甲方的需要，由甲、乙雙方協(xié)商確定。 五、保密條款 1、乙方在未經(jīng)過(guò)甲方同意的情況下，不得向任何第三方披露、提供和轉(zhuǎn)

4、讓乙方所完成的成果。 2、甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下，不得向任何和第三方披露、提供和轉(zhuǎn)讓乙方所完成的成果。 六、服務(wù)費(fèi)用及付款方式 1、 乙方擔(dān)任甲方本次發(fā)行上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在甲方本次發(fā)行獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)并發(fā)行成功后十日內(nèi)，甲方向乙方一次性支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)叁拾萬(wàn)元，由甲方匯入乙方指定帳號(hào)。 2、 若乙方在協(xié)助甲方上市過(guò)程中工作卓著有效，甲方根據(jù)實(shí)際情況追加財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。金額具體協(xié)商。七、違約責(zé)任 如果乙方未經(jīng)甲方同意，向任何第三方披露、提供和轉(zhuǎn)讓有關(guān)甲方上市申報(bào)材料和相關(guān)材料的信息，并因此造成甲方的損失，甲方有權(quán)要求乙方賠償。 如果乙方在甲方主承銷(xiāo)商無(wú)法保證2002年5-6月期間申報(bào)通道的同時(shí)

5、,也無(wú)法提供申報(bào)通道，甲方有權(quán)單方面終止執(zhí)行本協(xié)議。 如果甲方?jīng)]有按前款規(guī)定支付應(yīng)付的款項(xiàng)，甲方應(yīng)按要求向乙方支付該筆款項(xiàng)從違約日起到實(shí)際支付日為止，每日萬(wàn)分之三的利息。 八、本協(xié)議經(jīng)過(guò)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。在雙方?jīng)]有新的協(xié)議規(guī)定的前提下，各方不得變更或解除本協(xié)議。如果因不可抗力致使本協(xié)議無(wú)法實(shí)施，雙方應(yīng)及時(shí)通知并協(xié)商解決。 九、乙方向甲方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作由乙方投資銀行部負(fù)責(zé)執(zhí)行操作。 十、甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任本次發(fā)行的副主承銷(xiāo)商和上市推薦人，由甲乙雙方根據(jù)發(fā)行上市的工作進(jìn)度另行簽訂有關(guān)協(xié)議。 十一、附則 本協(xié)議正本兩份，雙方各持一份。未盡事宜雙方另行簽定補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。 (此頁(yè)無(wú)正文，僅供本協(xié)議雙方簽字、蓋章) 第 4 頁(yè) 共 4 頁(yè)

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