深圳市新國都股份有限公司
監(jiān)事會關于公司相關事項發(fā)表的意見
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公
司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文
件以及《深圳市新國都股份有限公司章程》等有關規(guī)定，作為深圳市新國都股
份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監(jiān)事會監(jiān)事，經(jīng)認真審閱公司提供的
相關資料，現(xiàn)對公司相關事項的事宜發(fā)表如下意見：
一、關于2021年度利潤分配預案的意見
經(jīng)核查深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引，監(jiān)事會認為：公司 2021 年度擬不進行利潤分配的方案是結合公司
實際經(jīng)營情況和未來發(fā)展規(guī)劃做出的，不存在損害公司及其他股東，特別是中
小股東利益的情形，該利潤分配預案符合《公司法》、《公司章程》、《未來三年
（2020-2022 年）股東回報規(guī)劃》等規(guī)定的利潤分配政策，具備合法性、合規(guī)性、
合理性。因此，我們一致同意董事會提出的 2021 年度擬不進行利潤分配的預案。
監(jiān)事會同意《關于2021年度利潤分配預案的議案》。
二、關于2021年度內(nèi)部控制自我評價報告的意見
監(jiān)事會認為：公司法人治理結構較為健全，三會運作規(guī)范，相關內(nèi)部控制
制度建設及執(zhí)行情況符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。
董事會對該議案的審議和表決程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市
規(guī)則》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，其決策程序
合法、有效。
監(jiān)事會同意《關于2021年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案》。
三、關于2022年度公司及子公司申請綜合授信額度并提供擔保的意見
監(jiān)事會認為：為保障公司日常經(jīng)營業(yè)務的順利開展，提高融資效率，公司
及子公司本次向銀行申請綜合授信額度，且公司及子公司為子公司、子公司為
公司申請綜合授信額度提供擔保是為滿足公司及子公司的經(jīng)營業(yè)務需要，是公
司實現(xiàn)既定經(jīng)營計劃的必要措施，符合公司的整體利益，不會對公司的正常運
作和業(yè)務發(fā)展產(chǎn)生不利影響，不存在損害公司及中小股東利益的情形。全體監(jiān)
事一致同意《關于2022年度公司及子公司申請綜合授信額度并提供擔保的議
案》。
四、關于公司及子公司使用自有資金購買理財產(chǎn)品的意見
監(jiān)事會經(jīng)核查認為：公司本次擬使用閑置自有資金購買低風險、流動性高
的理財產(chǎn)品的決策程序符合《公司章程》、《對外投資管理制度》及《深圳證券
交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等有關規(guī)
定。
在保障公司日常經(jīng)營運作的前提下，公司擬使用不超過人民幣10億元的閑
置自有資金購買低風險、流動性高、期限不超過十二個月的投資產(chǎn)品（包括不
限于收益型銀行理財產(chǎn)品、結構性存款、券商收益憑證等），有利于提高公司資
金的使用效率和收益，不存在損害公司及中小股東利益的情形，該事項決策程
序合法、合規(guī)，全體監(jiān)事一致同意利用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的事項。
五、關于變更回購股份用途并注銷的意見
公司本次注銷回購專用證券賬戶剩余股份符合《證券法》、《上市公司股
份回購規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號——回購股份》
等法律法規(guī)的有關規(guī)定，且審議程序合法合規(guī)，不會對公司的財務狀況和經(jīng)營
成果產(chǎn)生重大影響，也不存在損害公司及全體股東利益的情形。綜上，同意本
次注銷回購專用證券賬戶剩余股份事項。
六、關于注銷2020年及2021年股票期權激勵計劃部分已獲授股票期權的意
見
監(jiān)事會認為：公司2020年股票期權激勵計劃原激勵對象7人及2021年股票期
權激勵計劃原激勵對象12人因個人原因不再在公司及控股子公司體系內(nèi)任職深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引，
不再滿足股權激勵條件，公司對原激勵對象已獲授的股票期權進行注銷符合《上
市公司股權激勵管理辦法》及公司《2020年股票期權激勵計劃(草案)》、《2021
年股票期權激勵計劃(草案)》等的相關規(guī)定，程序合法合規(guī)，不會對公司的財
務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。
本次注銷2020年及2021年股票期權激勵計劃部分已獲授股票期權事項履行
了必要的審批程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券
交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關法
律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
監(jiān)事會同意《關于注銷2020年及2021年股票期權激勵計劃部分已獲授股票
期權的議案》。
七、關于 2021 年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的意見
經(jīng)核查，監(jiān)事會認為：根據(jù)公司《2021年股票期權激勵計劃（草案）》及
相關規(guī)定，公司2021年股票期權激勵計劃第一個行權期的行權條件已滿足，本
次行權安排符合相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定。監(jiān)事會同意公司股
權激勵計劃股票期權的183名激勵對象在規(guī)定的行權期內(nèi)行權事項。
八、關于公司2022年股票期權激勵計劃草案及摘要的議案
監(jiān)事會經(jīng)核查認為：《深圳市新國都股份有限公司 2022 年股票期權激勵計劃
（草案）》及其摘要的內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理
辦法》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。本次激勵計劃的實施將有利于
公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
監(jiān)事會同意《關于公司2022年股票期權激勵計劃草案及摘要的議案》。
九、關于公司2022年股票期權激勵計劃實施考核辦法的議案
監(jiān)事會經(jīng)核查認為：《深圳市新國都股份有限公司 2022 年股票期權激勵計劃
實施考核辦法》符合相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定和公司的實際情況，
能促進公司 2022 年股票期權激勵計劃的順利實施，將進一步完善公司治理結構，
形成良好、均衡的價值分配體系。
監(jiān)事會同意《關于公司2022年股票期權激勵計劃實施考核辦法的議案》。
十、關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金情況和對外擔保情況的意見
經(jīng)核查，監(jiān)事會認為：公司以前年度及報告期內(nèi)公司不存在控股股東及其
他關聯(lián)方占用公司資金、不存在違規(guī)擔保的情形。
（以下無正文）
（此頁無正文，為深圳市新國都股份有限公司監(jiān)事會關于公司相關事項發(fā)表的
意見的簽署頁)
李林杰朱固玲張金燕
2022 年 3 月 30 日
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