作者：日期：2014-07-25 根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務暫行規(guī) 定》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購（mbo）、資產(chǎn) 重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務顧問，乙方同意擔任甲 方的常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎 上，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。 一、常年財務顧問的服務內(nèi)容、方式和費用 日常咨詢服務： （一）服務內(nèi)容 1．政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務顧問網(wǎng)絡及時發(fā)布與資本運營相關的國家政策、法 律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運營提供相關的法律、法規(guī)、政策咨詢（）服 務，幫助企業(yè)正確理解與運用。 2．企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè) 有關產(chǎn)權交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡平臺 進行項目的發(fā)布和推介（須經(jīng)乙方技術處理）。 3．財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財 務咨詢，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務品種，為客戶資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。
4．投融資咨詢：當企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時，或者企業(yè)直接融資時機成熟以 及產(chǎn)生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務。 5．產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南：乙方利用本行財務顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最 新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關研究報告，并為甲方提供商業(yè)銀行業(yè)務所涉及的業(yè)務指南。 （二）服務方式 1．為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務顧問網(wǎng)絡平臺 _________作為日常咨詢服務的主要渠道。甲方通過財務顧問網(wǎng)絡平臺提交項目發(fā)布需求和顧 問咨詢需求，乙方通過財務顧問網(wǎng)絡平臺發(fā)布日常咨詢服務之相關信息和咨詢意見等。 2．雙方根據(jù)實際需要，可采用實地調研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方 （三）財務顧問費用1．乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務費用共計人民幣 _________元整。在本協(xié)議簽定后 10 日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉帳。乙方帳號： _________常年財務顧問費計入，戶名：_________銀行常年財務顧問費計入，開戶銀行：_________銀行。 2．雙方認為需要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發(fā)生 的費用。
專項顧問服務： （一）服務內(nèi)容 1．年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度財務指標預測 和敏感性分析；年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析。 2．獨立財務顧問報告：為企業(yè)（上市公司）關聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務重組、收購兼并等涉 及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。 3．直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選 擇、建議和實施。 4．企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)／債務重組設計方案，編寫改制和重組文件， 在方案實施過程中提供顧問服務，并協(xié)調其他中介機構。 5．兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公司）物色篩選目標公司； 實施盡職調查；對目標公司進行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務風險、法律風險；協(xié)助制定 和實施并購方案；設計和安排過橋融資；協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調， 協(xié)助有關文件的報備和審批。 6．管理層收購（mbo）及員工持股計劃（esop）：管理層和員工持股方案的設計；收購主 體的設計和組建；收購融資方案設計和支持；相關部門的溝通和協(xié)調，協(xié)助有關文件的報備 和審批。 7．投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務；幫助企業(yè)進行 資本運作和投資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益； 8．管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和 管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結構、完善內(nèi)部管理。
（二）服務方式 1．專項顧問服務的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。 （三）財務顧問費用 1．甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項顧問服務的具體 內(nèi)容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10％―20％的優(yōu)惠標準收取專項顧問費 二、雙方的責任和義務（一）甲方的責任 1．配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。 2．向乙方提供有關企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（mbo）、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投 融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完整。 3．按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關費用。 4．正確使用乙方提供的財務顧問網(wǎng)絡平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉讓給第三方使用。 5．甲方應承擔保密義務，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交給甲 方的材料與文件，以及轉載從乙方財務顧問網(wǎng)上獲得的信息。 （二）乙方的義務 1．乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。 2．乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。 3．乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務合作，負責建立維護本行財務顧問網(wǎng)絡平臺，確 保其正常運行。
4．乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方 使用的材料與文件。 三、協(xié)議的效力與違約責任 1．本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。 2．任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。 3．本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補充協(xié)議，具有 同等法律效力。 4．本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服務年費后，乙 方向甲方交付財務顧問網(wǎng)會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務。 5．本協(xié)議有效期_________年。
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