多家企業(yè)進(jìn)軍北交所
一、 公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)情況
（一） 與萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司簽訂書(shū)面輔導(dǎo)協(xié)議
廣東芭薇生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2022 年 3 月 9日與萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“萬(wàn)聯(lián)證券”）簽訂了《廣東芭薇生物科技股份有限公司與萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司關(guān)于向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市之輔導(dǎo)協(xié)議》。
（二） 提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)
公司于 2022 年 3 月 10 日向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣東證監(jiān)局”）提交了向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為萬(wàn)聯(lián)證券。
（三） 輔導(dǎo)備案材料受理
2022 年 3 月 10 日，廣東證監(jiān)局對(duì)公司報(bào)送的向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料予以受理，并確認(rèn)輔導(dǎo)備案日期為 2022 年 3 月 10 日。
二、風(fēng)險(xiǎn)提示
公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無(wú)法通過(guò)北交所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開(kāi)發(fā)行失敗而無(wú)法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。
公司尚未披露最近 1 年年度報(bào)告，最近 2 年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿(mǎn)足公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市條件的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公司已披露的《2019 年年度報(bào)告》 以及《2020 年年度報(bào)告》，公司 2019 年度、2020 年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）分別為17,276,462.75 元、25,722,382.10 元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）分別為 11.95%、15.55%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3 條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第 2.1.4 條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
一、 公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)情況
（一） 與中信建投證券股份有限公司簽訂書(shū)面輔導(dǎo)協(xié)議
南京海融醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2022 年 3 月 10 日與中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投”）簽訂《南京海融醫(yī)藥科 技股份有限公司與中信建投證券股份有限公司關(guān)于南京海融醫(yī)藥科技股份有 限公司股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并上市之輔導(dǎo)協(xié)議》。
（二） 提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)
公司于 2022 年 3 月 11 日向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局提交了向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”） 上市輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中信建投。
二、 風(fēng)險(xiǎn)提示
公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無(wú)法通過(guò)北交所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開(kāi)發(fā)行失敗而無(wú)法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。
公司尚未披露最近 1 年年度報(bào)告，最近 2 年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿(mǎn)足公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市條件的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公司已披露的《2019 年年度報(bào)告》和《2020 年年度報(bào)告》，公司 2019 年度、2020 年度經(jīng)審計(jì)的研發(fā)費(fèi)用分別為33,326,948.13 元、47,354,616.51 元，符合《上市規(guī)則》第 2.1.3 條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第 2.1.4 條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
公司目前為基礎(chǔ)層掛牌公司，須進(jìn)入創(chuàng)新層后方可申報(bào)公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市，公司存在因未能進(jìn)入創(chuàng)新層而無(wú)法申報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。
公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù),敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注,并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、 公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市輔導(dǎo)情況
（一） 與一創(chuàng)投行簽訂書(shū)面輔導(dǎo)協(xié)議
湖北康農(nóng)種業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2022 年 3 月 7 日與第一創(chuàng)業(yè)證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“一創(chuàng)投行”）簽訂了《輔導(dǎo)協(xié)議》。
（二） 提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)
公司于 2022 年 3 月 7 日向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“湖北監(jiān)管局”）報(bào)送了輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為一創(chuàng)投行。
二、 風(fēng)險(xiǎn)提示
公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無(wú)法通過(guò)北交所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開(kāi)發(fā)行失敗而無(wú)法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。
公司尚未披露最近 1 年年度報(bào)告，最近 2 年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿(mǎn)足公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市條件的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公司已披露的定期報(bào)告，公司 2019年度、2020 年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東凈利潤(rùn)（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）分別為 3,300.54 萬(wàn)元、2,681.42 萬(wàn)元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）分別為 27.28%、20.92%，符合《上市規(guī)則》第 2.1.3 條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。
公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第 2.1.4 條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
公司目前為基礎(chǔ)層掛牌公司，須進(jìn)入創(chuàng)新層后方可申報(bào)公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市，公司存在因未能進(jìn)入創(chuàng)新層而無(wú)法申報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。
公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù),敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注,并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
從IPO轉(zhuǎn)向北交所
2016年，田野創(chuàng)新股份有限公司即啟動(dòng)了IPO計(jì)劃，2019年終止上市輔導(dǎo)后，2021 年 12 月 31 日，田野創(chuàng)新股份有限公司與國(guó)海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)海證券”）簽訂《關(guān)于田野創(chuàng)新股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票之輔導(dǎo)協(xié)議》，廣西證監(jiān)局受理并在 2022 年元月 5 日完成了公司的輔導(dǎo)備案，公司再度重啟IPO計(jì)劃，意指深交所上市。
一、 基本情況
田野創(chuàng)新股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2022 年 1 月 5 日向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局申請(qǐng)輔導(dǎo)備案，輔導(dǎo)備案時(shí)申報(bào)板塊為深交所主板，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為國(guó)海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)海證券”），詳見(jiàn)公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（）披露的《田野創(chuàng)新股份有限公司關(guān)于申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在深圳交易所上市輔導(dǎo)備案及其進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2022-001）。自申報(bào)輔導(dǎo)工作以來(lái)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)國(guó)海證券按照既定的輔導(dǎo)計(jì)劃，結(jié)合公司實(shí)際，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)擬上市公司的有關(guān)要求進(jìn)行對(duì)照學(xué)習(xí)及檢查，落實(shí)了輔導(dǎo)工作的相關(guān)事項(xiàng)。
鑒于公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要，以及市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)情況，在與輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)國(guó)海證券充分溝通的基礎(chǔ)上，擬申請(qǐng)變更輔導(dǎo)備案板塊為北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）。并于 2022 年 3 月 11 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的相關(guān)議案，上述議案尚需提交公司 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。
公司本次申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的具體方案如下：
（1）本次發(fā)行股票的種類(lèi)：人民幣普通股。
（2）發(fā)行股票面值：每股面值為 1 元。
（3）本次發(fā)行股票數(shù)量：公司擬向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票不超過(guò)5,000 萬(wàn)股（未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下）；不超過(guò) 5,750 萬(wàn)股（全額行使本次股票發(fā)行的超額配售選擇權(quán)的情況下）。公司及主承銷(xiāo)商可以根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過(guò)本次發(fā)行初始發(fā)行股票數(shù)量的 15%（即不超過(guò) 750 萬(wàn)股），最終發(fā)行數(shù)量由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)與主承銷(xiāo)商根據(jù)具體情況協(xié)商，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后確定。
（4）發(fā)行價(jià)格：不低于 5 元/股。
（5）發(fā)行對(duì)象范圍：已開(kāi)通北交所上市公司股票交易權(quán)限的合格投資者，法律、法規(guī)和規(guī)范性文件禁止認(rèn)購(gòu)的除外。
（6）募集資金用途：公司本次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金計(jì)劃投資于以下項(xiàng)目
（7）發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配方案：公開(kāi)發(fā)行股票前的滾存利潤(rùn)由股票發(fā)行后的新老股東按持股比例共享。
（8）發(fā)行完成后股票上市的相關(guān)安排：本次發(fā)行完成后公司股票將在北交所上市，上市當(dāng)日公司股票即在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌。
（9）決議有效期：經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。若在此有效期內(nèi)公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)本次發(fā)行上市的決定，則本次發(fā)行決議有效期自動(dòng)延長(zhǎng)至本次發(fā)行上市完成。
（10）其他事項(xiàng)說(shuō)明：最終發(fā)行上市方案以北京證券交易所核準(zhǔn)并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的方案為準(zhǔn)。
二、 風(fēng)險(xiǎn)提示
公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無(wú)法通過(guò)北交所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開(kāi)發(fā)行失敗而無(wú)法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。
公司尚未披露最近 1 年年度報(bào)告，最近 2 年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿(mǎn)足公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市條件的風(fēng)險(xiǎn)。掛牌公司為全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌滿(mǎn) 12 個(gè)月的基礎(chǔ)層公司。根據(jù)公司已披露的《2019 年年度報(bào)告》和《2020 年度報(bào)告》，公司 2019 年度、2020 年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)（以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計(jì)算依據(jù)）分別為 21,859,843.19 元、16,605,026.71 元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計(jì)算依據(jù)）分別為2.88%、2.26%，尚不符合《上市規(guī)則》第 2.1.3 條規(guī)定在北交所上市財(cái)務(wù)條件，請(qǐng)投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第 2.1.4 條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
公司目前為基礎(chǔ)層掛牌公司，須進(jìn)入創(chuàng)新層后方可申報(bào)公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市，公司存在因未能進(jìn)入創(chuàng)新層而無(wú)法申報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。
一、公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)情況
（一）與中信建投證券股份有限公司簽訂書(shū)面輔導(dǎo)協(xié)議
2022年3月1日，深圳市科列技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）與中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投”）簽署《深圳市科列技術(shù)股份有限公司與中信建投證券股份有限公司關(guān)于股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并上市之輔導(dǎo)協(xié)議》。
（二）提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)
2022年3月1日，公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳市監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳證監(jiān)局”）報(bào)送了向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）上市輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中信建投。
（三）輔導(dǎo)備案變更
公司于2017年7月24日向深圳證監(jiān)局報(bào)送了首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的輔導(dǎo)備案材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為國(guó)泰君安。由于公司變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商，公司與國(guó)泰君安協(xié)商一致解除輔導(dǎo)協(xié)議，于2022年2月25日簽署《深圳市科列技術(shù)股份有限公司與國(guó)泰君安證券股份有限公司股票發(fā)行上市輔導(dǎo)協(xié)議之終止協(xié)議》，并向深圳證監(jiān)局報(bào)送了終止輔導(dǎo)備案資料,于2022年3月1日終止輔導(dǎo)備案。
2022年3月1日，公司與中信建投簽署《深圳市科列技術(shù)股份有限公司與中信建投證券股份有限公司關(guān)于股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并上市之輔導(dǎo)協(xié)議》，中信建投擔(dān)任公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并于2022年3月1日向深圳證監(jiān)局報(bào)送了輔導(dǎo)備案材料。
（四）終止、撤回上市輔導(dǎo)
公司于2017年7月24日向深圳證監(jiān)局報(bào)送了首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的輔導(dǎo)備案材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為國(guó)泰君安。由于公司變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商，公司與國(guó)泰君安協(xié)商一致解除輔導(dǎo)協(xié)議，于2022年2月25日簽署《深圳市科列技術(shù)股份有限公司與國(guó)泰君安證券股份有限公司股票發(fā)行上市輔導(dǎo)協(xié)議之終止協(xié)議》，并向深圳證監(jiān)局報(bào)送了終止輔導(dǎo)備案資料,于2022年3月1日終止輔導(dǎo)備案。
二、風(fēng)險(xiǎn)提示
公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無(wú)法通過(guò)北交所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開(kāi)發(fā)行失敗而無(wú)法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。
公司尚未披露最近1年年度報(bào)告，最近2年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿(mǎn)足公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市條件的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公司已披露的《2019年年度報(bào)告》和《2020年年度報(bào)告》，公司2019年度、2020年度經(jīng)審計(jì)的研發(fā)支出分別為42,256,592.51元、35,326,649.89元，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行股票條件ipo上市輔導(dǎo)，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
終止北交所上市計(jì)劃
浦漕科技2020年?duì)I收和盈利同比均實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，凈利潤(rùn)超4000萬(wàn)元，扣非后凈利潤(rùn)也超過(guò)3900萬(wàn)元。公司近日公布的2021年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，去年公司營(yíng)收同比實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，不過(guò)盈利同比略有下滑，凈利潤(rùn)為3967萬(wàn)元。
江蘇浦漕科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）擬公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市，2020 年 9 月 29 日，公司在天風(fēng)證券的輔導(dǎo)下，已通過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）江蘇監(jiān)管局的輔導(dǎo)驗(yàn)收。
一、公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市相關(guān)情況
（一）申請(qǐng)獲全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司受理
公司于 2020 年 9 月 30 日向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）提交申請(qǐng)股票向不特定合格投資者公開(kāi) 發(fā)行并在精選層掛牌的申報(bào)材料。
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企 業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)指南》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，公司股票于2020 年 10 月 9 日開(kāi)始停牌（詳見(jiàn)公司 2020 年 9 月 30 日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露的《江蘇浦漕科技股份有限公司關(guān)于提交股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌申請(qǐng)材料并停牌的提示性公告》公告編號(hào)：2020-091）。公司于 2020 年 10 月 13 日收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的《受理通知書(shū)》（編號(hào)為：GF2020100002），經(jīng)對(duì)公司報(bào)送的股票公開(kāi)發(fā) 行并在精選層掛牌的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)精選層掛牌審查細(xì)則（試行）》的相關(guān)要求，予以受理（詳見(jiàn)公司 2020年 10 月 13 日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露的《江蘇浦漕科技股份有限公司關(guān)于向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層 掛牌事項(xiàng)進(jìn)展暨受理公告》公告編號(hào)：2020-092）。2020 年 10 月 9 日，公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)停牌。
（二）中止審核
公司于 2020 年 11 月 10 日收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的《關(guān)于江蘇浦漕科技股份有限公司精選層掛牌申請(qǐng)文件的審查問(wèn)詢(xún)函》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“審查 問(wèn)詢(xún)函”）。因財(cái)務(wù)報(bào)告有效期到期，需補(bǔ)充審計(jì)事項(xiàng)，公司于 2020 年 12 月 31 日向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)中止審查，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企 業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌審查細(xì)則（試行）》第四十條規(guī)定，決定中止公司精選層掛牌審查。
公司于 2021 年 5 月 20 日收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的《關(guān)于江蘇浦漕科技股份有限公司精選層掛牌申請(qǐng)文件的第二輪審查問(wèn)詢(xún)函》。因精選層掛牌申請(qǐng)文件引用的財(cái)務(wù)報(bào)告超過(guò)有效期，公司于 2021 年 7 月 28 日，申請(qǐng)中止審查，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛 牌審查細(xì)則（試行）》第四十條規(guī)定，決定中止公司精選層掛牌審查。
（三）恢復(fù)審核
公司于 2021 年 3 月 10 日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露《2020年年度報(bào)告》，公司中止審查情形消除，于 2021 年 3 月 29 日向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)恢復(fù)審查，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選 層掛牌審查細(xì)則（試行）》第四十二條ipo上市輔導(dǎo)，決定恢復(fù)公司精選層掛牌審查。
公司于 2021 年 8 月 9 日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露《2021 年半年度報(bào)告》，公司中止審查情形消除，于 2021 年 8 月 13 日向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)恢復(fù)審查，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選 層掛牌審查細(xì)則（試行）》第四十二條，決定恢復(fù)公司精選層掛牌審查。
（四）撤回發(fā)行上市申請(qǐng)
2022 年 3 月 7 日公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于終止向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā) 行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)的議案》、《關(guān)于撤回向不特定合格 投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)材料的議案》。鑒于公司未來(lái)戰(zhàn)略調(diào)整考慮，結(jié)合對(duì)資本市場(chǎng)路徑的規(guī)劃，經(jīng)公司認(rèn)真研究和審 慎決定，擬終止股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在北京證券交易所 上市的申請(qǐng)并撤回相關(guān)申請(qǐng)材料。
二、風(fēng)險(xiǎn)提示
由于公司終止股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在北京證券交易 所上市的申請(qǐng)尚需履行相關(guān)程序，本公司股票將繼續(xù)停牌。公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù),敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注,并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、 公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)情況
（一） 與中德證券有限責(zé)任公司簽訂書(shū)面輔導(dǎo)協(xié)議
虹越花卉股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2022 年 1 月 3 日與中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中德證券”）簽訂《虹越花卉股份有限公司與中德證券有限責(zé)任公司之輔導(dǎo)協(xié)議》。
（二） 提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)
2022 年 1 月 7 日，公司向中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙江證監(jiān)局”）報(bào)送了輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中德證券。
（三） 輔導(dǎo)備案材料受理
2022 年 1 月 10 日，浙江證監(jiān)局對(duì)公司報(bào)送的向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票在北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）上市輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料予以受理，并確認(rèn)輔導(dǎo)登記日為 2022 年 1 月 10 日。
（四） 終止、撤回上市輔導(dǎo)
現(xiàn)經(jīng)協(xié)商一致，公司與中德證券有限責(zé)任公司與 2022 年 3 月 8 日簽訂關(guān)于終止《虹越花卉股份有限公司與中德證券有限責(zé)任公司之輔導(dǎo)協(xié)議》的協(xié)議，于2022 年 3 月 9 日向浙江證監(jiān)局提交終止輔導(dǎo)備案材料。
二、 風(fēng)險(xiǎn)提示
公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無(wú)法通過(guò)北交所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開(kāi)發(fā)行失敗而無(wú)法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)公司已披露的《2019 年年度報(bào)告》和《2020 年年度報(bào)告》，公司 2019年度、2020 年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東凈利潤(rùn)（以扣除非經(jīng)常性損益前后熟低者為依據(jù)）分別為 1002.57 萬(wàn)元、1943.19 萬(wàn)元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為 3.36%、6.18%（以扣除非經(jīng)常性損益前后熟低者為依據(jù)），尚不符合《上市規(guī)則》第 2.1.3 條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件，請(qǐng)投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第 2.1.4 條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
公司目前為基礎(chǔ)層掛牌公司，須進(jìn)入創(chuàng)新層后方可申報(bào)公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市，公司存在因未能進(jìn)入創(chuàng)新層而無(wú)法申報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。
公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù),敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注,并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
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