風(fēng)險(xiǎn)清單企 業(yè) 風(fēng) 險(xiǎn) 清 單 匯 總一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱責(zé)任 部門三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)油田層面控制或業(yè)務(wù)層面控制內(nèi)部管理制度現(xiàn)行操作描述發(fā)生可能性影響程度固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)（即由于戰(zhàn)略制定和實(shí)施的流程無(wú)效、低效或不充分，而影響公司戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)）宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（即由于國(guó)內(nèi)外政治因素或經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不利變化、國(guó)家法律法規(guī)、政府管制政策發(fā)生不利變動(dòng)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）企業(yè)管理處國(guó)家戰(zhàn)略影響：國(guó)家能源戰(zhàn)略、外交戰(zhàn)略、國(guó)家安全戰(zhàn)略等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營(yíng)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)及經(jīng)濟(jì)周期影響：國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)周期等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營(yíng)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；籌資業(yè)務(wù)/；低高重要國(guó)際經(jīng)濟(jì)影響：國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不確定性，影響公司的經(jīng)營(yíng)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要貿(mào)易保護(hù)影響：部分國(guó)家貿(mào)易保護(hù)影響公司出口業(yè)務(wù)，區(qū)域性貿(mào)易協(xié)議影響公司進(jìn)口業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控清單，影響公司的經(jīng)營(yíng)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；中中重要行業(yè)周期影響：石油、天然氣及化工行業(yè)發(fā)生周期性變化，影響公司的經(jīng)營(yíng)。國(guó)際市場(chǎng)原油價(jià)格波動(dòng)影響石油工程業(yè)務(wù)量和價(jià)格。
油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低中重要環(huán)保趨勢(shì)影響：來(lái)自全球氣候變暖、國(guó)內(nèi)外節(jié)能減排、低碳經(jīng)濟(jì)等方面的壓力加大，影響公司的經(jīng)營(yíng)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低低一般宏觀政策及政府監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)（即由于宏觀政策及政府監(jiān)管的不利變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策影響：國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營(yíng)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低中重要政府監(jiān)管影響：政府監(jiān)管行為變動(dòng)（如成品油價(jià)格機(jī)制變動(dòng)、天然氣價(jià)格形成機(jī)制、資源稅改革和環(huán)境稅改革等）影響公司的經(jīng)營(yíng)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；中中重要政府準(zhǔn)入控制影響：政府的準(zhǔn)入控制或政府管制項(xiàng)目變動(dòng)影響公司的經(jīng)營(yíng)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低低一般法律法規(guī)影響：國(guó)家出臺(tái)或修訂國(guó)有資產(chǎn)管理/公司治理/會(huì)計(jì)核算/人員用工/合同管理/招投標(biāo)/廣告/安全等方面的法律法規(guī)，影響公司的經(jīng)營(yíng)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低中一般股權(quán)改制政策影響：國(guó)家出臺(tái)或修訂國(guó)有股轉(zhuǎn)持或減持政策，影響公司的經(jīng)營(yíng)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低極低一般HSE政策影響：監(jiān)管機(jī)構(gòu)增加環(huán)保方面監(jiān)管措施影響公司的經(jīng)營(yíng)（如頒布國(guó)家嚴(yán)格的安全、環(huán)保及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，頒布節(jié)能減排政策等，導(dǎo)致項(xiàng)目延期、成本上升；或現(xiàn)有技術(shù)/設(shè)備水平低于國(guó)家許可的產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策標(biāo)準(zhǔn)而亟需改造技術(shù)/設(shè)備，導(dǎo)致公司運(yùn)營(yíng)成本增加，甚至被終止經(jīng)營(yíng)）。
油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低極高重大稅收政策影響：國(guó)家或地方的稅收政策變動(dòng)，提高所從事行業(yè)的相關(guān)稅費(fèi)（包括石油特別收益金等）或以前享受的稅收優(yōu)惠政策取消，導(dǎo)致公司稅收負(fù)擔(dān)增加，影響公司實(shí)現(xiàn)盈利目標(biāo)。國(guó)家將在“十二五”期間在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施油氣資源稅改革，2011年有可能施行。屆時(shí)油田本部生產(chǎn)的原油與天然氣所承擔(dān)的資源稅負(fù)將大幅增加。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；稅務(wù)管理/；極低中一般戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)（即由于公司制定的戰(zhàn)略決策不符合股東、其他關(guān)鍵利益相關(guān)者的期望以及公司的現(xiàn)狀而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）戰(zhàn)略決策不當(dāng)：公司的戰(zhàn)略定位、資源儲(chǔ)備、產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)先級(jí)、競(jìng)爭(zhēng)策略等戰(zhàn)略決策不恰當(dāng)，戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)制定出現(xiàn)偏差，或發(fā)展戰(zhàn)略分散，市場(chǎng)定位不清晰，導(dǎo)致戰(zhàn)略性失敗。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要戰(zhàn)略脫離實(shí)際/偏離主業(yè)：發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)于激進(jìn)，脫離公司實(shí)際能力或偏離主業(yè)，導(dǎo)致公司過(guò)度擴(kuò)張，甚至經(jīng)營(yíng)失敗。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要戰(zhàn)略調(diào)整過(guò)于頻繁：發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁調(diào)整，導(dǎo)致資源浪費(fèi)，甚至危及公司的生存和持續(xù)發(fā)展。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要戰(zhàn)略調(diào)整不及時(shí)：制定戰(zhàn)略所依據(jù)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，發(fā)展戰(zhàn)略未及時(shí)調(diào)整，導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)受影響。
油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；資本支出管理/；低高重要戰(zhàn)略決策未被認(rèn)同：戰(zhàn)略決策未得到利益相關(guān)者（政府、投資者、供應(yīng)商、客戶、員工等）的認(rèn)同，影響公司戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低低一般戰(zhàn)略執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)（即由于戰(zhàn)略與組織架構(gòu)和管理流程的不匹配、不恰當(dāng)?shù)馁Y源分配及戰(zhàn)略合作伙伴等原因，而導(dǎo)致戰(zhàn)略實(shí)施無(wú)效或低效的風(fēng)險(xiǎn)）組織架構(gòu)與戰(zhàn)略不匹配：管控模式/組織架構(gòu)與發(fā)展需求不匹配財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控清單，影響公司戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低中一般資源分配與戰(zhàn)略脫節(jié)：資源分配與制定的戰(zhàn)略脫節(jié)，影響公司戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低中一般商業(yè)模式不適應(yīng)戰(zhàn)略需要：公司現(xiàn)有的商業(yè)模式不適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展及公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，影響公司戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低低一般戰(zhàn)略目標(biāo)分解不充分：戰(zhàn)略目標(biāo)分解不夠充分,缺乏切實(shí)可行的商業(yè)計(jì)劃支持,影響公司戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；工程項(xiàng)目管理/
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