風(fēng)險清單企 業(yè) 風(fēng) 險 清 單 匯 總一級風(fēng)險二級風(fēng)險編號二級風(fēng)險名稱責(zé)任 部門三級風(fēng)險編號三級風(fēng)險描述四級風(fēng)險編號四級風(fēng)險描述風(fēng)險應(yīng)對措施固有風(fēng)險評級油田層面控制或業(yè)務(wù)層面控制內(nèi)部管理制度現(xiàn)行操作描述發(fā)生可能性影響程度固有風(fēng)險評級結(jié)果1.戰(zhàn)略風(fēng)險(即由于戰(zhàn)略制定和實施的流程無效、低效或不充分,而影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的風(fēng)險)宏觀經(jīng)濟風(fēng)險(即由于國內(nèi)外政治因素或經(jīng)濟環(huán)境的不利變化、國家法律法規(guī)、政府管制政策發(fā)生不利變動而導(dǎo)致的風(fēng)險)企業(yè)管理處國家戰(zhàn)略影響:國家能源戰(zhàn)略、外交戰(zhàn)略、國家安全戰(zhàn)略等出現(xiàn)不利變化,影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;低高重要國內(nèi)宏觀經(jīng)濟及經(jīng)濟周期影響:國家宏觀經(jīng)濟、經(jīng)濟周期等出現(xiàn)不利變化,影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;籌資業(yè)務(wù)/;低高重要國際經(jīng)濟影響:國際經(jīng)濟發(fā)展的不確定性,影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;低高重要貿(mào)易保護影響:部分國家貿(mào)易保護影響公司出口業(yè)務(wù),區(qū)域性貿(mào)易協(xié)議影響公司進口業(yè)務(wù)財務(wù)風(fēng)險管控清單,影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;中中重要行業(yè)周期影響:石油、天然氣及化工行業(yè)發(fā)生周期性變化,影響公司的經(jīng)營。國際市場原油價格波動影響石油工程業(yè)務(wù)量和價格。
油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;低中重要環(huán)保趨勢影響:來自全球氣候變暖、國內(nèi)外節(jié)能減排、低碳經(jīng)濟等方面的壓力加大,影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;低低一般宏觀政策及政府監(jiān)管風(fēng)險(即由于宏觀政策及政府監(jiān)管的不利變化導(dǎo)致的風(fēng)險)國家經(jīng)濟政策影響:國家宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、國家標準、行業(yè)標準等出現(xiàn)不利變化,影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;低中重要政府監(jiān)管影響:政府監(jiān)管行為變動(如成品油價格機制變動、天然氣價格形成機制、資源稅改革和環(huán)境稅改革等)影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;中中重要政府準入控制影響:政府的準入控制或政府管制項目變動影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;極低低一般法律法規(guī)影響:國家出臺或修訂國有資產(chǎn)管理/公司治理/會計核算/人員用工/合同管理/招投標/廣告/安全等方面的法律法規(guī),影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;極低中一般股權(quán)改制政策影響:國家出臺或修訂國有股轉(zhuǎn)持或減持政策,影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;極低極低一般HSE政策影響:監(jiān)管機構(gòu)增加環(huán)保方面監(jiān)管措施影響公司的經(jīng)營(如頒布國家嚴格的安全、環(huán)保及質(zhì)量標準,頒布節(jié)能減排政策等,導(dǎo)致項目延期、成本上升;或現(xiàn)有技術(shù)/設(shè)備水平低于國家許可的產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策標準而亟需改造技術(shù)/設(shè)備,導(dǎo)致公司運營成本增加,甚至被終止經(jīng)營)。
油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;低極高重大稅收政策影響:國家或地方的稅收政策變動,提高所從事行業(yè)的相關(guān)稅費(包括石油特別收益金等)或以前享受的稅收優(yōu)惠政策取消,導(dǎo)致公司稅收負擔(dān)增加,影響公司實現(xiàn)盈利目標。國家將在“十二五”期間在全國范圍內(nèi)實施油氣資源稅改革,2011年有可能施行。屆時油田本部生產(chǎn)的原油與天然氣所承擔(dān)的資源稅負將大幅增加。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;稅務(wù)管理/;極低中一般戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(即由于公司制定的戰(zhàn)略決策不符合股東、其他關(guān)鍵利益相關(guān)者的期望以及公司的現(xiàn)狀而導(dǎo)致的風(fēng)險)戰(zhàn)略決策不當:公司的戰(zhàn)略定位、資源儲備、產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)先級、競爭策略等戰(zhàn)略決策不恰當,戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標制定出現(xiàn)偏差,或發(fā)展戰(zhàn)略分散,市場定位不清晰,導(dǎo)致戰(zhàn)略性失敗。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;低高重要戰(zhàn)略脫離實際/偏離主業(yè):發(fā)展戰(zhàn)略過于激進,脫離公司實際能力或偏離主業(yè),導(dǎo)致公司過度擴張,甚至經(jīng)營失敗。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;低高重要戰(zhàn)略調(diào)整過于頻繁:發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁調(diào)整,導(dǎo)致資源浪費,甚至危及公司的生存和持續(xù)發(fā)展。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;低高重要戰(zhàn)略調(diào)整不及時:制定戰(zhàn)略所依據(jù)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化時,發(fā)展戰(zhàn)略未及時調(diào)整,導(dǎo)致公司經(jīng)營受影響。
油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;資本支出管理/;低高重要戰(zhàn)略決策未被認同:戰(zhàn)略決策未得到利益相關(guān)者(政府、投資者、供應(yīng)商、客戶、員工等)的認同,影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;低低一般戰(zhàn)略執(zhí)行風(fēng)險(即由于戰(zhàn)略與組織架構(gòu)和管理流程的不匹配、不恰當?shù)馁Y源分配及戰(zhàn)略合作伙伴等原因,而導(dǎo)致戰(zhàn)略實施無效或低效的風(fēng)險)組織架構(gòu)與戰(zhàn)略不匹配:管控模式/組織架構(gòu)與發(fā)展需求不匹配財務(wù)風(fēng)險管控清單,影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;極低中一般資源分配與戰(zhàn)略脫節(jié):資源分配與制定的戰(zhàn)略脫節(jié),影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;極低中一般商業(yè)模式不適應(yīng)戰(zhàn)略需要:公司現(xiàn)有的商業(yè)模式不適應(yīng)市場的發(fā)展及公司戰(zhàn)略發(fā)展需要,影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;極低低一般戰(zhàn)略目標分解不充分:戰(zhàn)略目標分解不夠充分,缺乏切實可行的商業(yè)計劃支持,影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略;工程項目管理/
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